关于对政府采购领域严重违法失信主体 开展联合惩戒的合作备忘录 为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近 平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实《国务院关于印发社 会信用体系建设规划纲要（2014-2020 年）的通知》（国发〔2014〕 21 号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加 快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33 号）和《国家 发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩 戒对象名单管理工作的指导意见》（发改财金规〔2017〕1798 号） 等文件要求，加快推进政府采购领域信用体系建设，建立健全失信 联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、财政部、中央组织部、 中央编办、中央文明办、中央网信办、科技部、工业和信息化部、 人力资源社会保障部、自然资源部、生态环境部、住房城乡建设部、 交通运输部、水利部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、市 场监管总局、国际发展合作署、银保监会、证监会、民航局、外汇 局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国铁路总公司等单位 就开展政府采购领域严重违法失信主体联合惩戒工作达成以下意 见。 一、联合惩戒对象 2 联合惩戒对象主要指在政府采购领域经营活动中违反《政府采 购法》，以及其他法律、法规、规章和规范性文件，违背诚实信用 原则，经政府采购监督管理部门依法认定的存在严重违法失信行为 的政府采购当事人，包括

（1）政府采购供应商、代理机构及其直 接负责的主管人员和其他责任人员；

（2）政府采购评审专家（以下 统称“失信责任主体”）。 

二、信息共享与联合惩戒的实施方式 财政部通过全国信用信息共享平台向签署本备忘录的其他单 位提供失信责任主体信息并按照有关规定动态更新。其他单位从全 国信用信息共享平台获取失信责任主体信息，将其作为依法履职的 重要参考，按照本备忘录约定内容，依法依规对失信责任主体实施 联合惩戒。建立惩戒效果定期通报机制，有关单位根据实际情况定 期将联合惩戒实施情况通过全国信用信息共享平台反馈至国家发 展改革委和财政部。 

三、联合惩戒措施 各单位依照有关规定，对失信责任主体采取下列一种或多种惩 戒措施。 

（一）依法限制获取财政补助补贴性资金和社会保障资金支持 依法限制失信责任主体申请财政补助补贴性资金和社会保障 资金支持。 实施单位：财政部、国家发展改革委、人力资源社会保障部、 国资委、国际发展合作署等 3 

（二）依法限制参与政府投资工程建设项目投标活动 依法限制失信责任主体申请参与政府投资工程建设项目投标 活动。 实施单位：国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设 部、交通运输部、水利部、商务部、国际发展合作署、民航局、中 国铁路总公司 

（三）依法限制取得政府供应土地 依法限制或禁止失信责任主体取得政府供应土地。 实施单位：自然资源部 

（四）依法限制取得认证机构资质和认证证书 依法限制失信责任主体取得认证机构资质和获得认证证书。 实施单位：市场监管总局 

（五）依法限制参与基础设施和公用事业特许经营 依法限制失信责任主体参与基础设施和公用事业特许经营。 实施单位：国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交通 运输部、水利部 

（六）设立证券公司、基金管理公司、期货公司等审批参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为证券公司、基金管理 公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案，私募 投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。 实施单位：证监会 

（七）设立商业银行或分行、代表处审批参考 4 依法将失信责任主体的违法失信记录作为申请设立商业银行 或分行、代表处的审批参考。 实施单位：银保监会 

（八）设立保险公司的审批参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为保险公司的设立及 股权或实际控制人变更审批或备案的参考。 实施单位：银保监会 

（九）对申请发行企业债券不予受理 对失信责任主体申请发行企业债券不予受理。 实施单位：国家发展改革委 

（十）加强注册非金融企业债务融资工具管理 在注册非金融企业债务融资工具时，加强管理，按照注册发行 有关工作要求，强化信息披露，加强投资人保护机制管理，防范有 关风险。 实施单位：人民银行 

（十一）依法作为公司债券核准或备案参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为公司债券核准或备 案的参考。 实施单位：证监会 

（十二）股票、可转换公司债券发行审核及在全国中小企业股 份转让系统公开转让审核的参考 依法将失信责任主体的违法失信行为作为股票、可转换公司债 5 券发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的参考。 实施单位：证监会 

（十三）作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为 股权激励对象事中事后监管的参考 依法将失信责任主体的违法失信行为作为境内上市公司实行 股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。 实施单位：证监会 

（十四）上市公司或者非上市公众公司收购事中事后监管中予 以重点关注 在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中，对失 信责任主体予以重点关注。 实施单位：证监会 

（十五）证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核，证券、 基金、期货从业人员相关主体予以重点关注 对存在失信记录的相关主体在证券、基金、期货从业资格申请 中予以从严审核，对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体 予以重点关注。 实施单位：证监会 

（十六）非上市公众公司重大资产重组审核的参考 依法将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参 考。 实施单位：证监会 6 

（十七）独立基金销售机构审批的参考 依法将失信信息作为独立基金销售机构审批的参考。 实施单位：证监会 

（十八）限制从事互联网信息服务，从严审查电信业务经营许 可申请 依法限制失信责任主体从事互联网信息服务，从严审查失信责 任主体电信业务经营许可申请。 实施单位：工业和信息化部 

（十九）金融机构融资授信参考 依法将失信责任主体的违法失信记录作为对其评级授信、信贷 融资、管理和退出等的重要参考。 实施单位：人民银行、银保监会 

（二十）加强日常监管检查 对失信责任主体，相关单位可在市场监管、现场检查等工作中 予以参考，加大日常监管力度，按照相关规定，提高随机抽查的比 例和频次，向社会公布检查结果。 实施单位：各有关单位 

（二十一）依法限制其担任国有企业法定代表人、董事、监事 失信责任主体为自然人的，依法限制其担任国有企业法定代表 人、董事、监事；已担任相关职务的，依法提出其不再担任相关职 务的意见。 实施单位：中央组织部、国资委、财政部、市场监管总局等 7 

（二十二）依法限制登记为事业单位法定代表人 失信责任主体为自然人的，依法限制登记为事业单位法定代表 人。失信责任主体是机构的，该机构法定代表人依法限制登记为事 业单位法定代表人。 实施单位：中央编办 

（二十三）依法限制担任金融机构董事、监事、高级管理人员 失信责任主体为自然人的，依法限制其担任银行业金融机构、 保险公司、保险资产管理公司、融资性担保公司等的董事、监事、 高级管理人员，以及保险专业代理机构、保险经纪人的高级管理人 员及相关分支机构主要负责人，保险公估机构董事长、执行董事和 高级管理人员；将其违法失信记录作为担任证券公司、基金管理公 司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职 审批或备案的参考。已担任相关职务的，依法提出其不再担任相关 职务的意见。 实施单位：中央组织部、银保监会、证监会、财政部、市场监 管总局等 

（二十四）招录（聘）为公务员或事业单位工作人员参考 失信责任主体为自然人的，依法将其违法失信记录作为其被招 录（聘）为公务员或事业单位工作人员的重要参考。 实施单位：中央组织部、人力资源社会保障部 

（二十五）依法限制参与评先、评优或取得荣誉称号 依法限制失信责任主体参与评先、评优或取得各类荣誉称号； 8 已获得相关荣誉称号的依法予以撤销。 实施单位：中央文明办、全国总工会、共青团中央、全国妇联 等 

（二十六）供纳税信用管理时审慎性参考 在对失信责任主体的纳税信用管理中，依法将其违法失信行为 作为信用信息采集和评价的审慎性参考依据。 实施单位：税务总局 

（二十七）供外汇业务审批与管理时审慎性参考 依法将失信责任主体的相关违法失信信息作为外汇业务审批、 合格境外机构投资者与合格境内机构投资者额度审批和管理的审 慎性参考。 实施单位：外汇局 

（二十八）依法限制成为海关认证企业 对失信责任主体申请海关认证企业管理的，不予通过认证；对 已经成为认证企业的，按照规定下调企业信用等级。 实施单位：海关总署 

（二十九）加大进出口货物监管力度 失信责任主体办理相关海关业务时，对其进出口货物实施严密 监管，加强布控查验、后续稽查或统计监督核查。 实施单位：海关总署 

（三十）依法限制受让收费公路权益参考 依法将失信责任主体的违法失信行为作为限制受让收费公路 9 权益的参考。 实施单位：交通运输部 

（三十一）暂停审批相关的科技项目 依法限制审批新的科技扶持项目，将其违法失信行为记入科研 信用记录，并依据有关规定暂停审批其新的科技项目资金申报。 实施单位：科技部 

（三十二）严格、审慎审批新改扩建项目的环评事项 依法将失信责任主体的违法失信信息作为审批新改扩建项目 环评事项的参考。 实施单位：生态环境部 

（三十三）作为限制分配进口关税配额的参考 依法将失信责任主体的违法失信信息作为限制分配有关商品 的进口关税配额的参考。 实施单位：商务部、国家发展改革委 

（三十四）通过“信用中国”网站、中国政府采购网、国家企业 信用信息公示系统及其他主要新闻网站向社会公布 依法将失信责任主体的违法失信信息通过 “信用中国”网站、中 国政府采购网、国家企业信用信息公示系统予以发布，同时协调相 关互联网新闻信息服务单位向社会公布。 实施单位：国家发展改革委、财政部、市场监管总局、中央网 信办 四、联合惩戒信息的动态管理 10 财政部在提供失信责任主体的违法失信信息时，应注明决定作 出的日期及实施期限，有关单位根据各自的法定职责，按照法律法 规和相关规定实施惩戒或解除惩戒。超过实施期限的，不再实施联 合惩戒。